6月17日，2026陆家嘴论坛在上海开幕。 新华社图
□ 扩大第五套标准适用范围至人工智能领域，积极支持优质人工智能大模型企业上市
□ 支持量子科技、生物制造、具身智能等更多领域“硬科技”企业在科创板上市
□ 有序推进深化创业板改革，加大对新型消费和现代服务业的支持力度
□ 支持符合条件的港股上市公司境内上市
□ 支持沪深交易所推出主动ETF，推出商业不动产REITs试点，推出支持中小基金公司规范健康发展一揽子措施
6月17日，中国证监会主席吴清在2026陆家嘴论坛上发表主题演讲，对进一步健全投融资相协调的资本市场功能，更好服务新质生产力和经济高质量发展作出阐述，并部署了多项政策举措。包括：扩大第五套标准适用范围至人工智能领域；支持量子科技、生物制造、具身智能等领域“硬科技”企业在科创板上市；支持符合条件的港股上市公司境内上市；支持沪深交易所推出主动ETF；适时发布规范发展资本市场人工智能的指导意见；支持香港近期启动5年期人民币国债期货上市交易等。
吴清还提出了4项支持上海国际金融中心建设的政策，分别为：平稳推动液化天然气期货期权上市，支持推进电力等基础性、战略性期货品种研发；推动股债融资、并购重组、机构发展、离岸金融等方面重大改革开放措施在上海先行先试；支持上海浦东、北京海淀、广东深圳、江苏苏州、浙江杭州打造首批资本市场科技金融实践样本；精心筹备召开首届中国资本市场学术年会。
持续深化“两创板”改革
新“国九条”系统重塑了资本市场基础制度和监管底层逻辑。据吴清介绍，两年多来，社保、保险、年金等中长期资金持有A股流通市值增长85%，净买入A股约1.3万亿元；A股公司分红回购规模达到同期股权融资的3倍多。目前，A股科技板块市值占比超过三成，市值超千亿元的上市公司中，科技企业占比达45%。
吴清表示：证监会将持续深化“两创板”改革，扩大第五套标准适用范围至人工智能领域，积极支持优质人工智能大模型企业上市；支持量子科技、生物制造、具身智能等更多领域“硬科技”企业在科创板上市；有序推进深化创业板改革，加大对新型消费和现代服务业的支持力度，更好服务成长型创新创业企业发展。
针对上市公司并购及再融资，他说：要用好用足并购重组快速审核机制，积极打通并购实施过程中的堵点卡点，推动优化并购相关政策；深化再融资改革，抓紧修订《上市公司证券发行注册管理办法》等制度规则，加快推出储架发行等机制；支持符合条件的港股上市公司境内上市。
吴清强调，证监会将进一步丰富投资产品和工具，近期抓紧推进三项工作：支持沪深交易所推出主动ETF、推出商业不动产REITs试点、推出支持中小基金公司规范健康发展一揽子措施。
为加快培育壮大耐心资本，吴清表示，证监会将会同有关方面积极拓宽资金来源，支持国资基金与社会资本优势互补，引导养老金、保险资金等加大股权投资力度，促进进一步畅通“募投管退”循环。
严查严处借科技之名蹭热点、炒概念
数据显示，两年多来，证监会共查办各类案件1358件，罚没款353亿元，优胜劣汰的市场秩序加速构建，投资者信心增强。
“近年来，人工智能在资本市场应用快速铺开，在深度赋能的同时也带来了新的挑战。”吴清强调，在增强制度包容性、提高市场含“科”量的同时，证监会将不断提升监管的科技化、智能化水平，完善市场准入、持续监管、退出等各环节监管机制，严查严处借科技之名蹭热点、炒概念甚至操纵市场、内幕交易等违法违规行为。
同时，证监会将适时发布规范发展资本市场人工智能的指导意见，提升投资研究、客户服务等重点场景技术应用的安全性、可靠性，依法从严打击利用人工智能非法荐股、造谣传谣、违法交易等乱象，推动用好、用对科技力量。
支持香港近期启动5年期人民币国债期货上市交易
吴清说：近年来，无论是“引进来”的“投资中国”还是“走出去”的“中国投资”，广度深度都在不断拓展，这对深化资本市场高水平双向开放提出了更高要求。证监会将进一步统筹好开放与安全，持续提升资本市场跨境投融资便利度，不断增强面向全球的资源配置效率和能力。
“我们将加快研究推进人民币外汇期货试点，这是应对汇率波动风险、支持企业国际化发展的重大制度和产品创新。”吴清表示，证监会将会同中国人民银行指导中金所扎实做好合约规则设计、监管风控安排、技术系统准备等各项基础工作，确保试点平稳推出。
同时，证监会将推动QFII平稳有序参与境内国债期货交易，支持香港近期启动5年期人民币国债期货上市交易；积极支持外资在华新设独资或合资证券基金期货机构，鼓励外资持牌机构参与基金投顾业务扩大试点。
他还强调，证监会将进一步推动健全跨境监管协调机制，强化日常信息共享和市场沟通，“开正门、堵偏门”，既支持合法合规的跨境投融资活动，又依法打击各类跨境违法行为。
“未持牌机构在境内开展跨境证券交易服务，这在任何地方都不被允许。近期整治非法跨境证券期货基金经营活动，针对的是未持牌机构的违法违规经营行为，并不是整治投资者跨境投资，投资者通过合法渠道跨境投资，我们还是给予支持，也给予有效保护的。”吴清说。
来源：上海证券报
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